Regulamentul nr. 16/2014

Cotele și tarifele aferente tranzacțiilor derulate în cadrul sistemelor de tranzacționare supravegheate sunt prevăzute la pct. 1 și 2 din anexa nr. 1 și se suportă de către:

a) cumpărător, pentru instrumentele financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;

b) fiecare parte contractantă, pentru instrumentele financiare derivate.

Sumele provenind din cotele și tarifele menționate la alin. (1) se calculează zilnic de către:

a) operatorii de piață, pentru tranzacțiile efectuate pe piețele reglementate administrate de aceștia;

b) operatorii de sistem, pentru tranzacțiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare administrate de aceștia.

Operatorii de piață și operatorii de sistem au obligația să încaseze de la toți participanții care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de aceștia sumele reprezentând cota/tariful menționată/menționat la alin. (1), aplicate la valoarea tranzacțiilor/contractelor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Toți participanții care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare supravegheate au obligația de a vira către operatorii de piață/operatorii de sistem sumele datorate A.S.F. până cel târziu la data de 10 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă.

Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 3 din anexa nr. 1.

Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informațiilor primite de la participanții la sistemul de compensare-decontare și registru sau, după caz, de la agenții custode care decontează tranzacțiile efectuate în afara pieței reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare.

Participanții sau, după caz, agenții custode prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează sau decontează tranzacții în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, în conturile indicate de depozitarii centrali, până cel târziu la data de 10 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă.

Depozitarii centrali prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la participanții sau, după caz, agenții custode sumele prevăzute la alin. (3) și să efectueze viramentele respective, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 5 din anexa nr. 1.

Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Prevederile alin. (1)-(3) nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la

art. 15 din Regulamentul nr. 1/2006

privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin

Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006 , cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare

Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 .

Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de cumpărare și de preluare sunt evidențiate la pct. 6 din anexa nr. 1.

Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea prețului de ofertă cu diferența dintre numărul de acțiuni deținute de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, după finalizarea ofertei, și numărul de acțiuni deținut de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, la inițierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Nivelul cotei lunare percepute de A.S.F. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.), respectiv organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv/fonduri de investiții alternative (A.O.P.C./F.I.A.), al căror stat de origine este România și care sunt înregistrate la A.S.F., este prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al O.P.C.V.M. sau valoarea activului net al A.O.P.C./F.I.A. înregistrate la A.S.F., calculată de societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.), de administratorii de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.), de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C./F.I.A. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

Virarea sumelor datorate A.S.F. de către entitățile menționate la alin. (1) se realizează lunar, conform prevederilor art. 35 alin. (1) și (2).

Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către S.A.I. pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea lor, de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate sau de către A.F.I.A. pentru A.O.P.C/F.I.A. aflate în administrarea lor, după caz.

Suma datorată A.S.F., în cazul O.P.C.-urilor nou-lansate în cursul unei luni, inclusiv cele denominate în valută, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate și se determină conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numărul zilelor de activitate x nivelul cotei, unde nivelul cotei este cel prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

Cursul de referință la care se efectuează calculele prevăzute la alin. (2) și (5) în cazul O.P.C.-urilor denominate în valută este cel comunicat de Banca Națională a României (B.N.R.) în ziua care corespunde datei activului net utilizat în determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2) și (5).

Administratorul unui fond de pensii administrat privat achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. b) și c) din anexa nr. 2.

Administratorul unui fond de pensii facultative achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de administrare, conform pct. 1 lit. d) și e) din anexa nr. 2.

În cazul în care un administrator administrează mai multe fonduri de pensii facultative, taxa de funcționare prevăzută la alin. (2) se achită pentru fiecare fond de pensii facultative.

Baza de calcul la care se aplică taxa de funcționare/taxa de administrare menționate la alin. (1) și (2) este:

a) valoarea contribuțiilor brute încasate de fond; și,

b) valoarea activului net al fondului administrat privat/fondului de pensii facultative calculată în ultima zi lucrătoare a lunii.

Taxele menționate la alin. (1) și (2), calculate conform alin. (4), sunt suportate de administrator și se virează lunar conform art. 35 alin. (1) și (2).

Asigurătorii/Reasigurătorii datorează taxa de funcționare din momentul în care sunt autorizați să funcționeze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Taxa de funcționare se virează lunar conform art. 35 alin. (1) și (2) și se stabilește prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 lit. a) din anexa nr. 2 asupra volumului total de prime brute încasate.

Brokerii de asigurare și/sau reasigurare datorează taxa de funcționare din momentul în care sunt autorizați să funcționeze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Taxa de funcționare se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) și (3) și se stabilește prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 lit. b) din anexa nr. 2 asupra veniturilor totale din activitatea de brokeraj.

Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare și retragerea autorizației sunt prevăzute la pct. 1 din anexa nr. 3.

Tarifele/Taxele percepute pentru înscrierea/înregistrarea/ menținerea/radierea în/din evidențele și registrele A.S.F. sunt menționate la pct. 2 din anexa nr. 3.

În cazul emiterii actelor individuale pentru autorizare/avizare/aprobare a unor funcții-cheie specifice în cadrul entităților reglementate de A.S.F., tariful/taxa se aplică pentru fiecare persoană cuprinsă în actul individual.

Tariful menționat la pct. 1.21 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul în care A.S.F. solicită modificări ale reglementărilor proprii ale operatorilor de piață/de sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare și contrapărților centrale, fără ca entitatea să fi făcut anterior o cerere de aprobare a modificărilor.

Prevederile alin. (4) nu se aplică în cazul modificărilor impuse prin reglementările emise de A.S.F., și nici în cazul celor impuse de reglementările europene aplicabile.

Eliberarea actelor individuale se face cu condiția prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepția cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.

În cazul în care solicitarea de retragere a autorizației sau de radiere din Registrul A.S.F. a unei persoane fizice este cauzată de decesul acesteia, A.S.F. nu percepe tarif pentru emiterea actului individual.

Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.37 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului în calitate de asigurător și include autorizația de a practica doar o anumită clasă de asigurare.

Un asigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.39 din anexa nr. 3.

Un asigurător/reasigurător care solicită autorizarea pentru un transfer de portofoliu conform reglementărilor legale în vigoare achită la depunerea cererii taxa de autorizare de transfer de portofoliu, prevăzută la pct. 1.40 din anexa nr. 3.

Taxa de autorizare a furnizorilor de programe educaționale în domeniul asigurărilor este prevăzută la pct. 1.42 din anexa nr. 3 și se virează în contul A.S.F. la depunerea cererii de autorizare.

Furnizorii de programe educaționale autorizați au obligația să achite taxa anuală de menținere în Registrul furnizorilor de programe educaționale în domeniul asigurărilor, prevăzută la pct. 2.17 din anexa nr. 3, în termen de maximum 12 luni de la data autorizării, pentru anul următor.

Taxele anuale de menținere aferente anilor următori se achită în termen de maximum 12 luni de la data expirării perioadei maxime în care trebuia plătită taxa anterioară.

Taxa de atestare ca lectori pentru programele de pregătire profesională în domeniul asigurărilor este prevăzută la pct. 1.43 din anexa nr. 3 și se achită în contul A.S.F. la depunerea cererii de atestare, conform art. 31 alin. (1).

Lectorii atestați au obligația să achite o taxă anuală de menținere în Registrul lectorilor, în cuantumul prevăzut la pct. 2.18 din anexa nr. 3, în termen de maximum 12 luni de la data atestării acestora pentru anul următor.

Taxele anuale de menținere aferente anilor următori se achită în termen de maximum 12 luni de la data expirării perioadei maxime în care trebuia plătită taxa anterioară.

Taxele de autorizare/avizare percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.45-1.72 din anexa nr. 3.

Achitarea taxelor prevăzute la alin. (1) se va face de către:

a) fondatorii unei societăți de pensii, în vederea autorizării de constituire a acesteia, conform pct. 1.45 din anexa nr. 3;

b) societățile de pensii, societățile de asigurare și societățile de administrare a investițiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, precum și administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.46-1.60 din anexa nr. 3;

c) depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.61 și 1.62 din anexa nr. 3;

d) auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.63 și 1.64 din anexa nr. 3;

e) agenții de marketing, conform pct. 1.65-1.70 din anexa nr. 3;

f) solicitant persoană juridică specializată, conform pct. 1.71 și 1.72 din anexa nr. 3.

Cota aplicată veniturilor din exploatare prevăzută la pct. 3.1 din anexa nr. 3 se aplică societăților de servicii de investiții financiare, societăților de administrare a investițiilor/societăților de administrare a fondurilor de investiții alternative, societăților de administrare a vehiculelor investiționale, traderilor, operatorilor de piață/operatorilor de sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare/ contrapărților centrale, intermediarilor și societăților de administrare a investițiilor din statele membre sau nemembre înscrise în Registrul A.S.F. pentru activitățile desfășurate în România, consultanților de investiții și depozitarilor.

Sumele percepute pentru monitorizarea entităților reglementate menționate la alin. (1) se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3.1 din anexa nr. 3, au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute din activitățile autorizate de A.S.F. desfășurate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile emise de către A.S.F., și se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) și (3).

Suma rezultată din cota prevăzută la pct. 3.2 din anexa nr. 3 în cazul unei oferte publice de vânzare derulate de către un sindicat de intermediere este virată în contul A.S.F. de către managerul sindicatului de intermediere ce facturează către client (ofertant) toate comisioanele aferente, pentru întreg sindicatul de intermediere.

Managerul sindicatului de intermediere menționat la alin. (1) va efectua plățile către ceilalți membri ai sindicatului de intermediere în baza facturilor emise de aceștia, conform prevederilor contractuale și prevederilor legale în vigoare aplicabile, cu deducerea sumei reprezentând cota de 1% din sumele aparținând membrilor sindicatului de intermediere din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei.

Prevederile art. 25 alin. (2) nu sunt incidente intermediarilor membri ai sindicatului de intermediare pentru sumele ce le revin din prestarea serviciilor aferente oferte menționate la alin. (1).

În vederea aplicării prevederilor alin. (1) și (2), la data raportării prevăzute de art. 36 alin. (1), managerul sindicatului de intermediere are obligația de a prezenta A.S.F. detalierea modului de repartizare a sumei facturate, încasate de manager de la client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei, pentru întreg sindicatul de intermediere, către toți și fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere, prin prezentarea separată a sumelor ce îi aparțin din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei și, respectiv, a sumelor ce aparțin fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere. În acest caz, membrilor sindicatului de intermediere nu le mai revine obligația de raportare conform prevederilor art. 36 alin. (2), pentru veniturile realizate din comisioanele prevăzute la alin. (1).

Sumele provenite din tarifele de examinare și de coordonare a activității de formare profesională se calculează de către organismele de formare profesională prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 3.4 din anexa nr. 3.

Sumele datorate conform alin. (1) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursurilor.

Sumele provenite din activitățile de formare profesională continuă se calculează prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 3.5 din anexa nr. 3 de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M./A.S.F.; aceste tarife nu se aplică organismelor de formare profesională atestate de C.N.V.M./A.S.F. care organizează cursuri de formare profesională continuă cu finanțare din fonduri europene sau din alte surse de finanțare nerambursabile.

Sumele datorate conform alin. (3) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursului de formare profesională continuă.

Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 3.6-3.7 din anexa nr. 3 se achită de către organismele de plasament colectiv (O.P.C.) după cum urmează:

1. pentru primul an, semestrial, până la 30 iunie, respectiv 31 decembrie;

2. începând cu cel de-al doilea an, până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează;

3. în cazul încetării operațiunilor și radierii din Registrul A.S.F. a unui O.P.C., în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, O.P.C.-ul respectiv va plăti 50% din tarifele prevăzute la pct. 3.6-3.7 din anexa nr. 3 pentru acel an calendaristic.

Tarifele prevăzute la pct. 3.8 din anexa nr. 3, aferente primului an de distribuție a titlurilor de participare către investitorii profesionali din România, se achită, de către A.F.I.A. care au notificat intenția de distribuție, după cum urmează:

1. în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, se achită tariful integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează;

2. în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 3.8 din anexa nr. 3 pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie.

Începând cu cel de-al doilea an, tarifele anuale prevăzute la pct. 3.8 din anexa nr. 3 se plătesc de către A.F.I.A. din statele membre cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează.

În situația încetării distribuției titlurilor de participare ale F.I.A. și radierii din Registrul A.S.F. a F.I.A. aferente în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, A.F.I.A. respectiv va plăti 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 3.8 din anexa nr. 3 pentru acel an calendaristic.

Tarifele prevăzute la pct. 3.9 din anexa nr. 3 se achită de către A.F.I.A. care au notificat intenția de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România în contul A.S.F., după cum urmează:

1. în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, tarifele prevăzute la pct. 3.9 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, se achită integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează;

2. în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 3.9 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie.

Sumele provenite din tarifele și taxele percepute pentru operațiunile prevăzute în anexa nr. 3 se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective.

Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută la pct. 4.5 și 4.6. din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entitățile autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F. și, respectiv, de către reprezentanții autorităților publice.