Normele nr. 1/2008

Anexa -----

(Anexa la
Norma nr. 15/2006 )
---------------------------
LISTA
raportărilor incluse în SIRBNR
Nr. crt.
Denumire raportare
Cod
Periodicitate
Entități raportoare
Termen de raportare (electronică)
Baza legală
1.
Tranzacții efectuate pe piața valutară interbancară
110
zilnică
Instituție de credit autorizată de Banca Națională a României să acționeze ca intermediar pe piața valutară interbancară
în fiecare zi bancară, până la ora 9,15 pentru tranzacțiile valută contra monedei naționale din ziua bancară precedentă și până la ora 11,00 pentru tranzacțiile valută contra valută aferente zilei bancare precedente
Regulamentul BNR nr. 4/2005 privind regimul valutar; Regulamentul BNR nr. 6/2005 pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 4/2005; Norma BNR nr. 13/2004privind raportarea tranzacțiilor efectuate pe piața valutară interbancară; Norma BNR nr. 9/2007pentru modificarea Normei BNR nr. 13/2004 privind raportarea tranzacțiilor efectuate pe piața valutară interbancară și a Normei nr. 15/2006privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR
2.
Tranzacții efectuate pe piața monetară interbancară
120
zilnică
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
în fiecare zi bancară până la ora 17,00 pentru tranzacțiile din ziua curentă
Instrucțiunile privind efectuarea operațiunilor în vederea raportării activelor și pasivelor interbancare prin RCI (anexa nr. 6); Norma BNR nr. 4/1995 privind funcționarea pieței monetare interbancare
3.
Situația zilnică a soldului caselor de circulație ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului
350
zilnică
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; Trezoreria Statului
în fiecare zi bancară până la ora 9,45 pentru ziua precedentă
Norma nr. 8/2006 privind operațiunile cu numerar ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului în relația cu BNR și decontarea acestor operațiuni
4.
Poziții valutare
430
zilnică
Instituție de credit, persoană juridică română
ziua bancară lucrătoare ulterioară datei pentru care se face raportarea
Norma BNR nr. 4/2001 privind supravegherea pozițiilor valutare ale băncilor; Norma BNR nr. 14/2004privind modificarea și completarea Normelor BNR nr. 4/2001
5.
Tranzacții cu instrumente financiare derivate având ca suport rata dobânzii
590
zilnică
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină
în fiecare zi bancară între orele 10,00 - 11,00 pentru tranzacțiile aferente zilei bancare precedente
Norma BNR nr. 21/2006 privind raportarea tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate având ca suport rata dobânzii
6.
Tranzacții cu opțiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naționale și swap-uri valutare pe rata dobânzii
600
zilnică
Instituție de credit autorizată de Banca Națională a României să acționeze ca intermediar pe piața valutară interbancară
în fiecare zi bancară între orele 10,00 - 11,00 pentru tranzacțiile aferente zilei bancare precedente
Norma BNR nr. 22/2006 privind raportarea tranzacțiilor cu opțiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naționale și a swap-urilor valutare pe rata dobânzii
7.
Balanța de plăți - operațiuni efectuate de clienții rezidenți ai instituțiilor de credit (formulare DIE/DPE)
190
decadală
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
pentru decada 1: până la data de 30/31 a lunii respective; pentru decada 2: până la data de 10 a lunii următoare; pentru decada 3: până la data de 20 a lunii următoare
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanței de plăți
8.
Baza de calcul pentru determinarea rezervelor minime obligatorii
130
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru care se face raportarea
Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii; Circulara BNR nr. 28/2003 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 9/2004pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 26/2004 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 6/2005pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003; Circulara BNR nr. 24/2005 pentru modificarea ratelor rezervelor minime obligatorii și modificarea anexelor la Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii, astfel cum a fost modificat prin Circulara BNR nr. 6/2005; Circulara BNR nr. 22/2007pentru modificarea și completarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii
9.
Datele necesare calculării ratei medii a dobânzilor la vedere
135
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru care se face raportarea
Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii; Circulara BNR nr. 28/2003 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 9/2004 pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 26/2004 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 6/2005 pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003; Circulara BNR nr. 23/2007 pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002
10.
Structura în profil teritorial a creditelor și depozitelor clienților nebancari, neguvernamentali
150
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
data de 20 a lunii următoare perioadei de referință
Nota Direcției studii și publicații nr. 644/07.08.2002, aprobată de dl viceguvernator Cristian Popa
11.
Bilanțul monetar al instituțiilor de credit
171
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
15 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Norma BNR nr. 13/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea bilanțului monetar
12.
Balanța de plăți - operațiuni efectuate de instituțiile de credit, în nume și cont propriu
180
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
până la data de 20 a lunii următoare perioadei de referință
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanței de plăți
13.
Ratele medii ale dobânzii practicate de instituțiile de credit
231
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
17 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Norma BNR nr. 14/2006 privind statistica ratelor dobânzii practicate de instituțiile de credit
14.
Raportarea statistică la BNR privind schimbul valutar cu numerar și substitute de numerar pentru persoane fizice
240
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
10 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanței de plăți
15.
Valoarea rămasă a monedei electronice emise
271
lunară
Bancă, persoană juridică romană; sucursală din România a unei bănci, persoană juridică străină; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții emitente de monedă electronică, persoană juridică străină
15 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Regulamentul BNR nr. 6/2006 privind emiterea și utilizarea instrumentelor de plată electronică și relațiile dintre participanții la tranzacțiile cu aceste instrumente
16.
Clasificarea creditelor și plasamentelor și stabilirea necesarului de provizioane specifice de risc de credit
280
lunară
Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț
17 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Regulamentul BNR nr. 5/2002 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit; Regulamentul BNR nr. 7/2002 privind modificarea și completarea BNR nr. 5/2002; Norma metodologică BNR nr. 12/2002 pentru aplicarea Regulamentului BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr. 8/2005pentru modificarea Regulamentului BNR nr. 5/2005; Regulamentul BNR nr. 13/2005 privind modificarea Normelor metodologice ale BNR nr. 12/2002; Norma BNR nr. 11/2006 pentru modificarea și completarea Normelor metodologice ale BNR nr. 12/2002; Regulamentul BNR nr. 4/2007 pentru modificarea Regulamentului BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr. 5/2007pentru modificarea Regulamentului BNR nr. 5/2002
17.
Situația lunară a soldului caselor de circulație ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului
340
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; Trezoreria Statului
în primele 3 zile lucrătoare ale lunii imediat următoare perioadei de raportare
Norma nr. 8/2006 privind operațiunile cu numerar ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului în relația cu BNR și decontarea acestor operațiuni
18.
Situații financiare FINREP infraanuale, la nivel individual (FIN1, FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN18, FIN23, FIN26, FIN27, FIN30, FIN36, FIN40)
400
lunară*)
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
cel mult 17 zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se face raportarea
Ordin BNR nr. 13/2007 privind situațiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile instituțiilor de credit
19.
Lichiditate
460
lunară
Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină
17 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Norma BNR nr. 1/2001 privind lichiditatea băncilor; Norma BNR nr. 3/2001 pentru modificarea Normelor BNR nr. 1/2001; Norma BNR nr. 1/2002 privind modificarea și completarea Normelor BNR nr. 1/2001; Norma BNR nr. 7/2003 pentru modificarea și completarea Normelor BNR nr. 1/2001; Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, art. 51 alin. (1) lit. d)
20.
Fonduri proprii la nivel individual (CA - secțiunea 1)
490
lunară
Bancă, persoană juridică română; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț
cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se raportează; retransmiterea raportărilor - în termen de 20 de zile calendaristice de la data limită de depunere a situațiilor financiare anuale la organele în drept, conform art. 32 din Regulamentul BNR și al CNVM nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții
Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții; Regulamentul BNR nr. 10/2007 pentru modificarea și completarea Regulamentului BNR și al CNVM nr. 18/23/2006; Ordinul BNR nr. 12/2007privind raportarea cerințelor minime de capital pentru instituțiile de credit, art. 2 lit. a)
21.
Credite persoane fizice, salariați, salarii, unități teritoriale
550
lunară
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
17 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului; Scrisoarea BNR nr. 100/BM/29.01.2001; Scrisoarea BNR nr. 241/BM/11.03.2004; Scrisoarea BNR nr. VIII/3/AP/2972/4.03.2004
22.
Situația debitorilor persoane juridice și fizice fără număr RDPE
220
trimestrială
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Casa centrală a cooperativelor de credit
15 zile de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea
Norma BNR nr. 17/2002 privind raportarea statistică la BNR a operațiunilor valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu și lung; Norma BNR nr. 3/2004 pentru modificarea Normei BNR nr. 17/2002
23.
Raportare privind operațiunile cu instrumente de plată electronică
272
trimestrială
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei bănci persoană juridică străină; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții emitente de monedă electronică persoană juridică străină
15 zile de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea
Regulamentul BNR nr. 6/2006 privind emiterea și utilizarea instrumentelor de plată electronică și relațiile dintre participanții la tranzacțiile cu aceste instrumente
24.
Raportări trimestriale COREP, la nivel individual (CA - secțiuni 2 și 3, CR SA, CR IRB, CR EQU IRB, CR SEC SA, CR SEC IRB, CR TB SETT, MKR SA TDI, MKR SA EQU, MKR SA FX, MKR SA COM, MKR IM, OPR, OPR DET AILS, OPR LOSS DET AILS)
495
trimestrială
Bancă, persoană juridică română; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț
cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se raportează; retransmiterea raportărilor în termen de 20 de zile calendaristice de la data limită de depunere a situațiilor financiare anuale la organele în drept, conform art. 32 din Regulamentul BNR și al CNVM nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții
Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții, cu modificările și completările ulterioare; Ordinul BNR nr. 12/2007 privind raportarea cerințelor minime de capital pentru instituțiile de credit
25.
Structura capitalului social al băncilor și participațiile străine la acesta
500
trimestrială
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
17 zile de la incheierea perioadei pentru care se întocmește raportarea
Scrisoarea BNR nr. IV/4258/ 04.04.2005
26.
Situația creditelor și angajamentelor asumate în numele clienților garantate de societați de asigurare/reasigurare cu depozite colaterale sau titluri de stat
570
trimestrială
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
17 zile de la finele trimestrului pentru care se întocmește raportarea
Scrisoarea BNR nr. 207/FG/ 11.04.2005
27.
Chestionare privind caracteristicile creditelor acordate companiilor nefinanciare și populației
610
trimestrială
Eșantion de instituții de credit
15 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea
Scrisoarea BNR nr. ED/734/ 12.12.2007
28.
Situații financiare FINREP la nivel consolidat (FIN1, FIN2, FIN7, FIN29, FIN30, FIN36)
360
semestrială
Instituție de credit, persoană juridică română, care face obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca Națională a României
pentru raportarea aferentă datei de 31 decembrie - până la data de 15 iunie a exercițiului financiar următor; pentru raportarea aferentă datei de 30 iunie - până la data de 30 septembrie a respectivului exercițiu financiar
Ordin BNR nr. 6/2007 privind situațiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială
29.
Raportări COREP, la nivel consolidat (CA, CR SA, CR IRB, CR EQU IRB, CR SEC SA, CR SEC IRB, CR TB SETT, MKR SA TDI, MKR SA EQU, MKR SA FX, MKR SA COM, MKR IM, OPR, OPR DET AILS, OPR LOSS DET AILS, GROUP SOLVENCY)
380
semestrială
Instituție de credit, persoană juridică română, care face obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca Națională a României
pentru sfârșitul primului semestru, până la data de 30 septembrie a respectivului exercițiu financiar; pentru sfârșitul exercițiului financiar, până la data de 15 iunie a exercițiului financiar următor
Ordin BNR nr. 12/2007 privind raportarea cerințelor minime de capital pentru instituțiile de credit
30.
Raportare privind plățile și sistemele de plăți
276
anuală
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit străine; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; Trezoreria Statului; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; Poșta Română; administrator de sisteme de plăți care operează pe teritoriul României
10 mai, pentru anul precedent
Norma BNR nr. 11/2007 privind raportarea de date și informații statistice referitoare la plăți, sisteme de plăți și sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare
31.
Raportare privind sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare
277
anuală
Administrator de sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, care operează pe teritoriul României; depozitar central care operează pe teritoriul României; contraparte centrală care operează pe teritoriul României
10 februarie, pentru anul precedent
Norma BNR nr. 11/2007 privind raportarea de date și informații statistice referitoare la plăți, sisteme de plăți și sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare
32.
Situații financiare FINREP anuale, la nivel individual (FIN9, FIN11, FIN24, FIN34)
415
anuală
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
în termen de 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar pentru care se întocmesc
Ordin BNR nr. 13/2007 privind situațiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile instituțiilor de credit
33.
Situația acționarilor semnificativi
480
anuală
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
30 de zile de la încheierea exercițiului financiar precedent
Norma BNR nr. 11/2004 privind modificările în situația băncilor, instituțiilor emitente de monedă electronică, altele decât băncile, a caselor de economii pentru domeniul locativ și a sucursalelor instituțiilor de credit străine investiții
───────────
lunile martie și septembrie: FIN1, FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN23, FIN26, FIN27, FIN36, FIN40
lunile iunie și decembrie: FIN1, FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN18, FIN23, FIN26, FIN27, FIN30, FIN36, FIN40
-------